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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 考試大綱主題:
| 章節 | 權重 | 目標 |
|---|---|---|
| 客戶權益保障 | 10% | |
| 監管架構 | 17% | - 牌照類別與發牌要求（2021年主席令第13號） - 證券及商品管理局（SCA） - 證券及商品管理局決議 - 會計制度管控（2021年主席令第13號） - 行為守則 - 公司治理（2020年1月頒布第3號法令） - 2000年第4號聯邦法令 |
| 交易運作 | 11% | |
| 持牌機構 | 14% | - 資本市場機構之要求 - 金融業務之發牌規定 - 一般條文 |
| 迪拜金融市場（DFM） | 11% | |
| 市場 | 11% | - 資訊揭露與透明度 - 整體背景 |
| 投資基金 | 11% | - 特定公募基金之專屬條文 - 本地基金 |
| 打擊洗錢、資助恐怖主義及非法組織 | 14% | - 2018年第20號聯邦法令 |
最新的 Investment Operations Certificate (IOC) UAE-Financial-Rules-and-Regulations 免費考試真題：
Where a trust agreement is established in connection with a primary listing of Sukuk, a key function of this agreement is to ensure that:
- A. The trustees have the right to obtain all the necessary information
- B. The trustees have a contractual relationship with the regulator
- C. The Sukuk holders do not suffer from any conflict of interest
- D. The Sukuk holders receive a guaranteed level of income
答案：A 🗳️
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49.183.175.* -
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